中国制药业上市公司专利绩效分析(5)

西药制造类上市公司中，业绩排名靠前的三家上市公司为华海药业、潜江制药和康美药业，然而这三家企业在专利授权数目方面并无优势，发明专利甚至未达到7.45项(西药制造类上市公司的发明专利均值)。相反，拥有发明专利较多的浙江医药、东北制药、白云山A，综合业绩得分却较为落后。而中药制造企业业绩前十名中，发明专利拥有量相对较多，且有三家企业的发明专利数目超过25项(总样本中仅有4家上市公司的发明专利数目超过25项)，排名偏后的十家中药制造企业拥有的发明专利数目相对较少。

表4制药业上市公司业绩与专利数目的相关关系Pearson相关系数西药制造类中药制造类发明-00(0729)(0213)外观设计-00(0737)(0513)专利合计-00(0568)(015)样本4020

进一步，分析上市公司综合业绩和专利数目的相关性。由于各家上市公司拥有的实用新型专利数目较少，分析过程只考虑发明专利、外观设计专利、专利合计三项指标。利用SPSS软件的相关分析功能，计算Pearson相关系数r，并采用双尾检验方法检验相关系数r的显著性，计算结果见表4。总体而言，两类上市公司的Pearson系数都未能通过双尾检验，两类制药企业的企业业绩与发明专利、外观设计专利、专利授权总数都缺乏明显的相关关系。专利作为研发和技术创新的成果，对企业盈利能力和潜在发展能力的促进作用未能充分发挥。这一结论与国外学者的研究恰恰相反。从理论上而言，专利为技术创新新产品提供了保护措施，减少了创新知识的公共性，有利于企业在其专利产品上形成市场垄断和获取垄断利润。但笔者的实证结果却显示专利与企业业绩缺乏显著相关。(1)这种现象首先源于专利对绩效的滞后作用，授权专利不一定意味着新产品的出现，这两个步骤之间有着短则几年长则数十年的时滞。尽管在实证分析时，专利水平采用累计量进行衡量，减轻了时滞的影响，但是由于专利申请数目集中在2001年之后，时滞因素仍然无法避免。(2)在现实经济中，还存在着大量没有被开发和投入使用的“沉睡专利”，这些专利被搁置起来，既不自己使用，也不许可给别人，形成一张专利保护网。申请多个相互关联的沉睡专利，能够提高医药行业竞争者的进入壁垒，增加核心技术的专利保护宽度，也成为专利数目与企业收益相关性小的一个原因。(3)企业在申请专利时，常常盲目行事，缺乏长期战略规划。有的医药企业为了完成上级规定的专利申请指标, 将每件发明都申请专利, 不考虑发明的优势与质量。

另一方面，在这些较小的Pearson相关系数值中，中药制造类上市公司的发明授权专利数目与业绩的相关系数达到0.291，相对较高。说明该类企业在专利授权成果的绩效转化方面具有优势，中药类发明的含金量较高。这一结论与中国制药行业的现实相吻合。中药配方是中国文明的产物，多为国内企业原创，而西药多为仿制药品，两类发明专利的作用难以相提并论。

4结论和政策建议

通过对生物制药行业上市公司数据的实证分析，结果表明，中国生物制药行业上市公司的专利总数较少，且由于各方面因素的影响，专利对公司业绩的作用尚未发挥。我们认为，要改变这一现状，需要从以下方面进行努力：

(1)培养企业的专利观念：及时申请专利，合理保护专利。专利的及时申请有助于企业运用法律手段保护其核心竞争力，获得超额利润，防止侵权行为；同时还为企业创造新的利润来源—专利转让费用。

(2)鼓励企业基于自身特点制定相应的专利策略。西药制造企业的产品多为仿制药品，含金量较低，缺乏核心竞争力，医药市场逐步开放后，企业的生存面临挑战。因此，该类企业应将研发力量集中于“从模仿到创新”，培养自有专利；而中药是中国医药优势所在，该类企业需要增加增强自身的专利数量，形成一张更广更深的专利防护网。

(3)必须找到有商业价值的创新技术申请专利, 避免申请过程中的盲目性和泛滥性。企业不能片面强调专利数量，要有选择地进行申请。专利的申请费用和每年的专利维持费用都是企业成本的一部分，盲目地申请专利而不顾企业的战略发展方向，会造成资金、人力、时间的巨大浪费。

(4)不断完善专利法内容和执行力度，做到有法可依、执法必严。只有营造规范的法制环境，才能真正保障企业的专利权，保障企业的核心竞争力。也只有在这样的市场环境下，专利的作用才能得到充分发挥。

(5)改进专利信息检索系统，为企业的专利申请和研发投入指明方向。完善的专利信息检索系统，既有利于企业查询同行业内已经申请过的专利信息，避免重复申请和侵权的可能，也能方便企业寻找和利用过期专利。

文章来源：《华西药学杂志》 网址: http://www.hxyxzz.cn/qikandaodu/2021/0202/404.html