中国制药业上市公司专利绩效分析(2)

3.2 制药业上市公司的专利状况

图1 中国制药业上市公司专利数目(2001-2005)

截至2005年末，60家生物制药行业上市公司共有专利1444项。其中，发明专利788项，实用新型专利43项，外观设计专利613项，专利类型以发明和外观设计为主，实用新型类专利数目较少。从发展速度来看，专利授权数目，尤其是发明专利，在2001～2005年间上涨迅速，体现了企业对技术创新的重视。但是，上市公司作为中国生物制药行业的领头企业，其专利申请绝对数目仍然较少，造成这一现象的原因是多方面的：(1)专利权的取得要以牺牲部分技术秘密为前提。专利法规定，公开专利是专利权人的基本义务，专利要公开到别人足以实施的程度。企业在专利申请过程中，必须按照专利申请的要求和程序，提交药品或化合物的主要成分和制作过程。专利一旦被授权，这些信息就不再神秘。保守含蓄的中国传统文化使得企业对自己的核心技术讳莫如深。(2)当企业遭遇侵权行为时，由于中国法律制度不健全，侵权行为取证困难，当企业遭遇侵权行为时，很难维护自己的合法权益。(3)从成本角度考虑，目前的专利申请费用以及每年的维护费用较高[8]，部分企业更倾向运用“商业机密”的方式去保护核心技术。

表2 两类制药业上市公司的专利状况比较发明实用新型外观设计专利合计西药中药西药中药西药中药西药中药样本个数4020专利总和专利均值大于均值的企业个数11(275%)4(20%)12(30%)7(35%)11(275%)8(40%)13(325%)8(40%)

观察两类制药企业拥有的专利状况：20家中药制造上市公司共有发明专利490项、实用新型专利15项、外观设计专利375项，平均每家中药制造企业拥有发明专利25项、实用新型专利0.75项、外观设计专利20项。专利总数和平均数均大于西药制造企业，反映中药制造企业在专利授权数目方面拥有显著优势。

3 制药业上市公司专利数目与业绩的相关分析

表3列示的是两类制药企业中业绩前十名的上市公司以及对应的专利授权情况：

表3 综合业绩前十名的企业专利授权状况西药制造类证券简称业绩发明实用新型外观设计合计华海药业潜江制药0康美药业0恒瑞医药现代制药0海正药业京新药业0华邦制药0联环药业0亚宝药业中药制造类证券简称业绩发明实用新型外观设计合计马应龙益佰制药1千金药业1武汉健民天士力1昆明制药同仁堂片仔癀云南白药康缘药业

西药制造类上市公司中，业绩排名靠前的三家上市公司为华海药业、潜江制药和康美药业，然而这三家企业在专利授权数目方面并无优势，发明专利甚至未达到7.45项(西药制造类上市公司的发明专利均值)。相反，拥有发明专利较多的浙江医药、东北制药、白云山A，综合业绩得分却较为落后。而中药制造企业业绩前十名中，发明专利拥有量相对较多，且有三家企业的发明专利数目超过25项(总样本中仅有4家上市公司的发明专利数目超过25项)，排名偏后的十家中药制造企业拥有的发明专利数目相对较少。

表4 制药业上市公司业绩与专利数目的相关关系Pearson相关系数西药制造类中药制造类发明-00(0729)(0213)外观设计-00(0737)(0513)专利合计-00(0568)(015)样本4020

进一步，分析上市公司综合业绩和专利数目的相关性。由于各家上市公司拥有的实用新型专利数目较少，分析过程只考虑发明专利、外观设计专利、专利合计三项指标。利用SPSS软件的相关分析功能，计算Pearson相关系数r，并采用双尾检验方法检验相关系数r的显著性，计算结果见表4。总体而言，两类上市公司的Pearson系数都未能通过双尾检验，两类制药企业的企业业绩与发明专利、外观设计专利、专利授权总数都缺乏明显的相关关系。专利作为研发和技术创新的成果，对企业盈利能力和潜在发展能力的促进作用未能充分发挥。这一结论与国外学者的研究恰恰相反。从理论上而言，专利为技术创新新产品提供了保护措施，减少了创新知识的公共性，有利于企业在其专利产品上形成市场垄断和获取垄断利润。但笔者的实证结果却显示专利与企业业绩缺乏显著相关。(1)这种现象首先源于专利对绩效的滞后作用，授权专利不一定意味着新产品的出现，这两个步骤之间有着短则几年长则数十年的时滞。尽管在实证分析时，专利水平采用累计量进行衡量，减轻了时滞的影响，但是由于专利申请数目集中在2001年之后，时滞因素仍然无法避免。(2)在现实经济中，还存在着大量没有被开发和投入使用的“沉睡专利”，这些专利被搁置起来，既不自己使用，也不许可给别人，形成一张专利保护网。申请多个相互关联的沉睡专利，能够提高医药行业竞争者的进入壁垒，增加核心技术的专利保护宽度，也成为专利数目与企业收益相关性小的一个原因。(3)企业在申请专利时，常常盲目行事，缺乏长期战略规划。有的医药企业为了完成上级规定的专利申请指标, 将每件发明都申请专利, 不考虑发明的优势与质量。

文章来源：《华西药学杂志》 网址: http://www.hxyxzz.cn/qikandaodu/2021/0202/404.html